【识局金融】私募监管风暴强势来袭——小心中招!

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2016-4-15 18:38:40 来自内容 来自手机 [ 复制链接 ]
自今年2月5日,《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布以来,私募基金的监管风暴就一直盘旋在私募界上空,弄得大家多少都有点紧张。于是中基协就上述公告进行的培训,办一场火一场。 

两个月以后,可能是培训、宣传都做得差不多了,监管风暴就开始发威了。 

第一例行政处罚作出,还顺便通报公安 

日前,上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》作出了第一例行政处罚。 

处罚对象: 上海喆麟股权投资基金管理有限公司(下称“喆麟基金”) 

处罚理由: 向非合格投资者募集资金 

此外, 喆麟基金部分人员涉嫌非法集资,上海证监局已将涉嫌犯罪线索通报陕西省公安机关。 

可能说行政处罚大家还没什么感觉,说到通报公安大家就有点被吓到了吧。赶紧来看看这个喆麟基金到底是因为哪些违规行为被认定为涉嫌非法集资的。 

据公开报道,2014年10月,陕西金开宏投资管理有限公司(下称“金开宏投资”,是喆麟基金关联企业)向投资者王某某销售喆麟基金担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。 投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元,投资于单只私募基金的金额低于100万元。这种行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条“私募基金应当向合格投资者募集”的规定。 

喆麟基金和金开宏投资的实际控制人都是陈社乐和黄琳,上海证监局对喆麟基金和其实际控制人作出了行政处罚(每个主体都是警告加3万元罚款)。此外,上海证监局认为金开宏投资和其实际控制人的相关行为涉嫌非法集资犯罪,已通报陕西省公安机关。 

就目前能看到的公开信息来说, 金开宏投资和其实际控制人涉嫌非法集资犯罪的主要理由是有一个投资者不合格,不知道有没有“隐藏信息”,比如当时是向社会不特定对象募资,然后又承诺了一定期限内还本付息,或者金开宏没有募集资质等等。如果没有隐藏信息,那么……估计不少私募机构就都有危险了……自求多福吧! 

最后补充一句——《私募投资基金监督管理暂行办法》是在2014年8月21日起就公布、施行了,现在才有第一例处罚,是过去大家很自觉,还是监管方太“友好”呢?值得深思。但无论如何,被监管者多多注意总是没错的。 

注: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人: 
(一)净资产不低于1000万元的单位; 
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

 3月已登记私募基金管理人减少78家 

中基协官网数据显示,今年3月成功登记的私募基金管理人仅1家,4月有3家,看着没什么概念?参考下去年吧,去年平均每月新增登记私募数量约1600家,去年11月登记备案的私募是1884家,12月1300家。今年1月还有836家,2月骤降到138家,而3月的那1家是新规出台后那一整段时间里,唯一成功登记的一家。 

从中基协公布的私募登记备案3月月报来看, 已登记私募基金管理人变为25901家,比2月底减少78家。也就是说,不仅增量骤减,连存量都变少了!有私募机构退场了,至于是主动还是被动不重要,关键的信息依然是——监管机制发威了,再也不能像以前那样“自由自在”了。(其实笔者还蛮高兴,至少投资者踩中地雷的几率应该会变低) 

私募基金募集新规将于本月正式发布 

在近日召开的中国资产管理市场2015年报告会上,中基协会长洪磊透露,《私募基金募集行为管理办法》将在本月发布。洪磊在报告会上透露,《募集办法》主要对 募集机构资质、风险责任界定和合格投资者标准等进行明确细化。洪磊表示,只有在协会登记的私募基金管理人,以及取得证监会销售资格并成为协会会员的基金销售机构,才有资格进行私募基金募集行为,否则有非法集资嫌疑。 

洪磊还表示,私募基金机构要承担合格投资者甄别和认定责任,加强对投资者的风险教育,真正落实“卖者有责、买者自负”。证监会3月18日公示资料显示,全国独立基金销售机构有93家,其中获得基金销售资格的不足1%。看来……不仅是基金管理人,基金销售机构,也要小心被监管风暴扫到。 

 最后,劝君莫在高压期抱侥幸心理,还是乖乖学习新规,努力让自己合规吧! 

来源:识局 zhijuzk

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